香港金管局对瑞士盈丰香港违反打击洗钱条例处以1600万元罚款
【资料图】
智通财经APP获悉，8月15日，香港金融管理局宣布已经根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对瑞士盈丰银行股份有限公司香港分行(瑞士盈丰香港)的调查及纪律处分程序。金融管理专员对瑞士盈丰香港违反条例处以1600万港元罚款。
调查发现瑞士盈丰香港在2016年2月21日至2018年1月16日期间对从另一间金融机构转到该行的客户实施的客户尽职审查，以及在2012年4月1日至2018年10月31日期间对一些其他客户在建立业务关系前实施的尽职审查和持续的尽职审查，存在管控缺失。此外，在2012年4月1日至2018年10月31日期间，瑞士盈丰香港未能设立及维持有效的程序以履行《打击洗钱条例》下对客户进行尽职审查及持续监察与客户的业务关系的责任。
香港金管局助理总裁朱立翘表示，对客户进行尽职审查并持续监察与客户的业务关系，是认可机构防止账户被滥用进行金融犯罪以及维护银行体系稳健的重要措施。认可机构是打击洗钱及恐怖分子资金筹集生态系统的主要持份者，在经营业务之际，应秉持载于《打击洗钱条例》及香港金管局有关指引和通告中的国际标准。
上一篇：中医课堂首次走进纳米比亚大学
下一篇：最后一页
X 关闭
资讯
- 香港金管局对瑞士盈丰香港违反打击洗钱条例处以1600万元罚款
- 中医课堂首次走进纳米比亚大学
- 俄央行定于9月15日召开下次董事会会议审议关键利率水平
- 百度“割肉”造车背后：为迎接无人驾驶新时代
- 学习困难门诊为谁开出诊疗单
- 俄罗斯卢布回吐部分涨幅美元兑俄罗斯卢布USD/RUB现上破98报98.23
- 嘉祥县孟姑集镇开展手工剪纸活动
- 哪些皇帝留下照片？
科技
-
大山深处的书香春节2022-02-07 -
天津：男子涂改核酸证明进火车站被拘留2022-02-07 -
守护中国唯一国境“骑马线”的“护路人”：保证中欧班列冬季运输安全2022-02-07 -
降雪致青海多条高速实行交通管制2022-02-07 -
广州番禺部分区域被划定为疫情防控管理区2022-02-07